中共嘉峪关市中小企业金融服务股份有限公司

中共嘉峪关市中小企业金融服务股份有限公司委员会关于巡察整改落实情况的通报

根据市委第六轮专项巡察反馈问题及市委巡察工作领导小组《关于加强和规范巡察整改监督工作的实施办法（试行）》（嘉巡发〔〕3号）要求，市金融服务公司坚持以提升站位强化整改，建立台账细化整改，靶向聚焦精准整改的工作思路，狠抓整改落实。现将市委第六轮专项巡察反馈问题整改情况报告如下。

一、高度重视强领导，直面问题明责任

十一届市委第六轮专项巡察组于年9月10日至11月9日对我公司进行了专项巡察，并于年3月5日反馈了问题。自巡察反馈问题以来，我公司充分认识了巡察反馈问题整改落实的重要性、严肃性和紧迫性，把整改落实作为最大的政治任务，严格对照巡察组反馈问题和提出的要求，提高政治站位和政治觉悟，始终坚持问题导向，按照“一岗双责、归口负责”的思路，成立由公司党委书记、董事长为组长，公司党委委员、副总经理为副组长，各部室、子公司负责人为成员的整改工作领导小组，制定《嘉峪关市中小企业金融服务股份有限公司党委关于对市委第六轮专项巡察反馈问题的整改方案》，对七个方面17个问题进行细化分解，并将整改工作任务分配到责任领导、责任部室、责任人，形成上下联动、协调有序、责任全覆盖的工作格局。

二、狠抓整改促落实，解决问题显成效

（一）落实党中央重大决策部署不够到位，推进改革还不彻底，党的领导与公司治理结构有机融合不够。

1.关于公司未按照《章程》设立监事，公司党委会、董事会、股东会、经营层权责界限不清晰的问题。

整改落实情况：一是于年4月13日召开第5次党委会对董事、监事、职工董事、职工监事进行提名推荐，确定了由公司副总经理于永晖行使公司总经理经营管理职权，负责公司生产经营、财务管理、人事管理、职工薪酬、劳动纪律等全面工作；于年4月20日组织召开公司年度第一届职工大会，选举产生了职工董事和职工监事；于年4月24日召开董事会，同意董事长高廷兰、董事吴吉荣、郑兰宾、职工董事马和琪等人的辞职申请，决定设立董事会办公室，与综合办公室合署办公；于年4月24日召开股东会，决定公司股东、股权变更、减少注册资本。二是通过召开党委会、股东会、董事会，修改完善《公司章程》，严格按照市政府国资委要求，制定公司党委会、股东会、董事会、监事会和经理层议事规则，严格规定将党委研究讨论作为董事会、经理层决策的前置程序，并充分发挥公司党委的领导核心和政治核心作用，围绕把方向、管大局、保落实开展工作，坚持改革发展正确方向。三是逐步划清决策层与经营管理层的权责界限，依据市政府国资委与我公司签订的年度经营目标管理责任书，制定了公司董事会与经理层签订的目标管理责任书。四是对深化国有企业改革工作的制度进行梳理，并认真学习。

完成时限：9月底完成整改。

2.关于股东会议事方式和表决程序不符合公司章程规定，原则上存在违规开展运营项目、部分表决决议程序不规范的问题。

整改落实情况：一是在年巡察期间，针对违规经营问题已经做到了即知即改，召开年第一次股东会议，对《公司章程》进行修改，内容包括，变更股东、股本结构等内容。二是以完善法人治理结构为契机，进一步对《公司章程》进行修订，制定公司党委会、股东会、董事会、监事会、经理层5个议事规则，以附件形式纳入公司章程，目前已将电子版报送市政府国资委审核，根据国资委相关科室标注完成修改。二是于年5月23日（星期六）召开第6次党委会，进一步学习习近平总书记关于民营企业发展、加强国有企业党建工作、金融工作的重要讲话精神，对《中华人民共和国公司法》和新修订的《公司章程》及议事规则进行了集中学习，公司中层以上干部撰写心得体会5篇，并做交流发言。三是基于经理层，组建了项目评审委员会、代偿评审委员会和诉讼评审委员会，保障了经营活动规范运行。

完成时限：9月底完成整改。

3.关于担保公司高级管理人员的任命未经市国资委同意，违反相关任职规定的问题。

整改落实情况：一是子公司嘉峪关市中小企业融资担保有限公司原总经理罗杰，因身体原因于年2月离职，新聘任李维霄为融资担保公司总经理，聘用期为1年(年8月--年7月)，经整改，我公司已将李维霄、王博等中层干部的相关聘任文件报送国资委备案。二是已初步拟定了《嘉峪关市中小企业金融服务股份有限公司中层干部管理办法》，目前正在征求相关部室意见，待修改完善后，按照程序印发并严格遵照执行。

完成时限：已完成整改。

4.关于年6月19日党委会讨论推荐公司副总经理、董事、党委委员事宜，被推荐人未执行回避制度，违规参会的问题。

整改落实情况：一是于年5月23日（星期六）召开第6次党委会，组织党委班子成员认真学习了《党政领导干部选拔任用工作条例》，通过学习充分认识到自身在党的理论制度方面存在很多盲点，开展了谈心谈话和批评与自我批评，并从思想深处引起高度重视。二是认真落实《党委（党组）落实全面从严治党主体责任规定》，贯彻新时代党的组织路线，坚持民主集中制，树立和坚持正确选人用人导向。三是针对此问题，5月22日，公司党委书记、董事长郭强同志对公司党委委员、副总经理于永晖同志进行约谈，郭强同志针对此问题作自我反思，于永晖同志针对约谈问题整改作出表态。

完成时限：已完成整改。

5.关于公司监事会成员、职工监事违规履行公司财务负责人的职权的问题。

整改落实情况：一是组织员工深入学习《公司法》和公司章程，严格按照《公司法》第一百一十七条“董事、高级管理人员不得兼任监事”和公司章程第七十六条“董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事”规定整改。二是通过召开党委会提名王博、冷鑫为新的监事候选人，提名刘明红为新的职工监事候选人，召开职工大会选举产生新的职工监事，经股东会选举决定，由王博同志、冷鑫同志担任公司监事，与职工大会选举产生的职工监事刘明红同志共同组成监事会，并报送市政府国资委完成备案。

完成时限：9月底完成整改。

6.关于股东出资不到位，真正以资本为纽带的股份关系没有形成的问题。

整改落实情况：一是针对股东出资不到位问题，我公司已按程序向两家股东发出《关于足额认缴出资的函》，两家股东分别反馈意见，生产经营困难，无力完成出资；两家股东均未收到上级安排的出资入股资金；目前两家股东已经整合重组，承担的资产和业务已分别整体划转至水投公司和文旅集团。二是经公司多次向市政府主要领导和市国资委等部门报告情况、积极与两家股东沟通解决路径。经年4月13日召开第5次党委会研究讨论和4月24日召开公司年第一次股东会，同意对甘肃嘉峪关水文化（集团）有限公司、嘉峪关农业发展（集团）有限公司分别认缴但未实缴的.万元予以退股，原持股比例分别为23.%。同意嘉峪关水务投资发展有限责任公司、嘉峪关绿色生态旅游发展有限公司作为公司新股东，分别完成实际出资万元，持股比例分别为1%。

完成时限：9月底完成整改。

（二）政治学习流于形式、效果差。

7.关于政治学习流于形式，没有做到入心入脑、学用结合的问题。

整改落实情况：一是进一步明确每周三为集体学习时间，重新制定了公司年学习计划，并严格按照学习计划组织全体员工开展政治学习。二是年5月23日（星期六）召开第6次党委会，深入、系统学习了习近平新时代中国特色社会主义思想，公司党委书记、董事长郭强同志从新思想的产生时间、产生背景、思想内核、思想内容、基本方略、现实意义六个方面，对这一科学理论的基本精神、基本内容、基本要求进行了深入地讲解。

完成时限：9月底完成整改。

（三）制定制度不严谨，存在照搬照抄情况。

8.关于制定制度不严谨，存在照搬照抄情况的问题。

整改落实情况：一是完成对公司党建、党风廉政及内部管理制度的梳理整改。二是针对照搬照抄制度情况，相关责任人于永晖同志在5月23日党委会上作出了深刻的书面检查，对存在的问题进行检视反思，在思想上提高了认识，对今后的工作作出表态，达到了警醒、训诫、教育的目的。

完成时限：已完成整改。

（四）落实巡察工作要求不到位。

9.关于在市委召开巡视整改暨巡察工作推进会后，公司未按市委要求学习贯彻会议精神，未对巡察工作进行部署安排的问题。

整改落实情况：一是年3月23日，公司召开第4次党委（扩大）会议，对巡察整改工作进行安排部署。二是成立由公司党委书记、董事长为组长，公司党委委员、副总经理为副组长，各部室、子公司负责人为成员的整改工作领导小组，领导小组下设办公室，于永晖同志任办公室主任，协调推进各项整改工作。

完成时限：已完成整改。

（五）管理存在缺陷，金融风险防控不够到位。

10.关于违反《嘉峪关市中小微企业转贷基金管理办法》规定超限额办理转贷基金业务，单笔转贷金额超过万元的问题。

整改落实情况：一是根据巡察组反馈问题和市纪委《函询通知书》（嘉纪办询〔〕8号），分别对“截止年3月31日，市金融服务公司先后向11名自然人转贷基金万元，是否有单笔金额超过万元的情况？是否合规？”和“截止年3月31日，市金融服务公司先后办理24笔超限额转贷资金万元，是否合规？”两个函询问题作出书面说明，对超限额办理的转贷基金业务进行逐条说明，并提供相关证明材料。二是认真贯彻学习《嘉峪关市中小微企业转贷基金管理办法》，增强风险意识和服务意识，做到防范风险和促进业务发展两不误。三是自去年巡察反馈和审计反馈问题以来，我公司彻底整改，严格按照《嘉峪关市中小微企业转贷基金管理办法》开展业务，将单笔转贷金额控制在万元以内，使用期限严格控制在30天内。

完成时限：已完成整改。

11.关于调阅办理的48笔转贷基金业务中，有47笔业务资料均缺失“银行贷款借据复印件”，转贷基金业务办理不符合相关规定的问题。

整改落实情况：一是与合作银行沟通联系，索要相关资料，截止目前，已向农商银行索要17笔缺失银行贷款借据复印件。二是经与浦发银行客户经理联系，为我公司提供银行贷款借据复印件，但因历史业务时间较长，故未能按规定时间提供银行贷款借据复印件。三是完善业务规程，梳理业务办理所需要件，将银行贷款借据复印件纳入转贷业务基础资料。

完成时限：需长期坚持，持续推进。

12.关于存在部分转贷业务在没有发生逾期的情况下，使用费率按万分之六收取，且无相关收费依据的问题。

整改落实情况：一是此问题均发生在年，超标准收费问题在年初已经得到纠正，在问题期间未开展转贷基金业务。二是已做到即知即改，于年7月16日召开总经理办公会，明确各业务收费标准并要求业务部门严格执行，对于转贷基金业务严格按照《嘉峪关市中小微企业转贷基金管理办法》中每天万分之四收取。年新做转贷基金业务均按照每天万分之四收取资金使用费。

完成时限：已完成整改。

13.关于业务合同签订格式不规范，合同生效日期不完善的问题。

整改落实情况：深入学习《公司法》《合同法》，针对合同中的要件条款，对公司各类合同进行全面梳理自查，查缺补漏，针对日期不完善问题已进行补充。下一步，公司将切实发挥风险管控部、资产保全部的职能作用，加强风险管控，对各类合同、协议、业务资料的合法合规性、完整性进行严格审查，对每份新拟定合同、协议进行严格审核把关，并咨询律师事务所。

完成时限：已完成整改。

14.关于在办理融资保业务过程中，普遍存在《尽职调查报告》信息反映不完整的情况的问题。

整改落实情况：公司于年6月出台《嘉峪关市中小企业金融服务股份有限公司信贷业务、担保业务尽职免责指引》，明确报告模板。现公司已要求业务办理人员重新学习《尽职免责指引》，严格按照规程及设定模板完成《尽职调查报告》，确保报告的合规性、完整性。要求员工在进行项目评审时做好会议记录，会后由公司风险部出具《嘉峪关市中小企业金融服务股份有限公司项目评审委员会决议》并要求参会人员签字确认。二是对造成《尽职调查报告》不完整的成因进行分析，对却因主观原因造成的，给予当事人严肃批评，并对其告知若因个人主观原因造成不良后果，产生经营风险的将进行严肃问责。

完成时限：12月底前完成整改。

（六）会议记录不规范、不严谨。

15.关于董事会、党委会、股东会、学习会等会议记录要素不全、频繁涂改，未记录参会人员个人发表意见；学习会会议记录中将学习会、党委会、总经理办公会、谈心会、培训会、专题讲座、党支部会、团支部会等混合记录；原董事回原单位上班，将公司党委会议记录本带走，直至巡察组要求提供时才归还的问题。

整改落实情况：一是设立公司董事会办公室（与综合办公室合署办公），安排专人严格按照会议内容规定格式进行记录。二是年5月20日，邀请市政府办公室相关人员对公司全体员工进行公文写作培训，提升员工写作规范和写作能力。三是加强文档管理，指定专人对会议文件资料、会议记录进行保管，年度结束后，按照流程归档保存。

完成时限：已完成整改。

（七）财务管理不规范，重点领域和关键岗位存在廉洁风险。

16.关于原始凭证所附协议书盖章不全，还款资金往来说明无盖章、无经办人签字、无具体日期；会计凭证原始单据不齐全、不完善的问题。

整改落实情况：一是集中学习了《嘉峪关市中小企业金融服务股份有限公司财务管理制度》，针对第七章“支出审批制度”财务人员作交流发言，印发了《嘉峪关市中小企业金融服务股份有限公司财务报销管理办法（试行）》。二是梳理年度会计凭证，制定“原始凭证不完整清单”。对还款资金往来证明不齐全、不完善，及时通知经办客户签字盖章，共查找出4笔现已改正。三是在项目经审会、追偿清收工作会，明确告知公司各业务员及追偿责任人，在客户还款、打入费用时对公转账，如遇到特殊情况，本着谁经办谁负责原则，出具相关情况说明。

完成时限：已完成整改。

17.关于年市金融公司会计主管为单位负责人，根据相关要求公司主要负责人不得担任财务主管职务的问题。

整改落实情况：一是在年巡察期间，针问公司主要负责人不得担任财务主管职务已经做到了即知即改，认真落实一把手“五不直管”相关规定。金融服务公司账套主管由于永晖同志担任，融资担保公司由李维霄同志担任。二是通过年4月13日第5次党委会讨论和4月24日董事会研究决定，公司副总经理于永晖同志行使公司经营管理职权事宜，负责公司生产经营、财务管理、人事管理、职工薪酬、劳动纪律等全面工作。三是每月编制的财务报表，报送公司副总经理及子公司总经理审阅。

完成时限：已完成整改。

三、抓住整改契机，构建长效机制

我公司以抓好巡察反馈问题整改工作为契机，举一反三建立长效机制。按照“立行立改、限期整改、制度促改”的要求，以“钉钉子”精神，按照既定目标和时限推动各项整改任务落实到位。对尚未完成的整改事项紧盯不放，严格清单管理，加强跟踪问效，确保各项整改任务取得实效。

四、广泛征求意见，接受社会监督

欢迎广大干部群众对中共嘉峪关市中小企业金融服务股份有限公司委员会巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系人：刘铁军，联系，-6314，电子邮箱：

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